# RS5852 - Capacité professionnelle des conseillers en investissements financiers (CIF) **Code:** RS5852 **État:** Publiée ## L'essentiel - **Codes NSF:** 314, 313, 122 - **FormaCodes:** 32603, 41003 - **Date d'échéance de l'enregistrement:** 31-12-2022 - **Type d'enregistrement:** Enregistrement de droit ## Certificateur(s) - MINISTERE DE L'ECONOMIE DES FINANCES ET DE LA SOUVERAINETE INDUSTRIELLE ET NUMERIQUE - SIRET: 11002001300097 ## Partenaires habilités 65 organismes habilités, d'après la liste publiée par France compétences : 65 à former et organiser l'évaluation. - ACF — SIRET 89337802600015 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - ACTPROFORM — SIRET 91439351700018 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - AFG FORMATION — SIRET 43456323500028 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - AJP FORMATION — SIRET 82229430200036 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - AM FORMATION — SIRET 90125847500028 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - AM&JT — SIRET 83459512600014 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - ASSURANCE FORMATION AUDIT ACCOMPAGNEMENT — SIRET 44449588100021 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - ASSURANCES ET INSTITUT DE FORMATION — SIRET 79035539000028 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - ASSUR'PREPA — SIRET 85258350900017 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation - AXELERANCE FORMATION — SIRET 51164901400046 - Habilitation : Former et organiser l'évaluation Liste complète des 65 partenaires habilités : https://data.aktaconseil.fr/certifications/rs5852-capacite-professionnelle-des-conseillers-en-investissements-financiers-cif/partenaires ## Résumé de la certification ### Objectifs et contexte de la certification L’article L. 541-12 du Code monétaire et financier précise la nature des activités des conseillers en investissements financiers. Il s’agit des personnes exerçant, à titre de profession habituelle, les activités suivantes : * le conseil en investissement, * le conseil portant sur la fourniture de services d'investissement, * le conseil portant sur la réalisation d'opérations sur biens divers, * le service de réception et de transmission d'ordres pour le compte de tiers, dans les conditions et limites fixées par le règlement général de l’AMF, * d’autres activités de conseil en gestion de patrimoine. La caractéristique principale de l’exercice de conseiller en investissements financiers réside dans son caractère habituel et s’inscrit comme une prestation de conseil stricto sensu. En effet, l’activité de conseil consiste à fournir des recommandations personnalisées à un tiers, soit à sa demande, soit à l'initiative de l'entreprise qui fournit le conseil, concernant une ou plusieurs transactions portant sur des instruments financiers. Au terme du règlement de l’AMF, il peut s’agir soit d’une recommandation personnalisée faite à une personne déterminée, prise en sa qualité d’investisseur ou d’investisseur potentiel, ou d’agent d’un investisseur ou d’un investisseur potentiel, soit d’une recommandation qui se présente comme adaptée à cet investisseur, ou fondée sur l’examen de sa situation propre. Ainsi, pour exercer l'activité de conseiller en investissements financiers, le stagiaire devra acquérir préalablement des compétences en matière juridique, technique, commerciale et d’organisation, définies a minima à l’article 2 de l’Instruction AMF n°2013-07. ### Compétences attestées Les principales compétences d'un conseiller en investissements financiers sont les suivantes : - Assurer les diligences de lutte contre le blanchiment, le terrorisme et la corruption; - Appliquer les règles d’organisation de l’activité de conseiller en investissement financier telles que mettre en place un service de réclamation, assumer les diligences en matière de protection des données personnelles; - Vérifier le caractère adéquat ou approprié du produit ou service; - Proposer aux clients les produits adaptés à l’issue d’une analyse de sa situation; - Fournir aux clients une information sur la nature du conseil et les obligations inhérentes; - Analyser un bilan d’entreprise et un compte de résultat - Prendre en compte la situation du client. La certification d'un conseiller en investissements financiers atteste des compétences suivantes : - Connaissances générales sur l’environnement réglementaire et déontologique ; - Connaissances techniques sur les instruments financiers, cryptoactifs et leur gouvernance, sur la gestion collective et pour compte de tiers, sur le fonctionnement et l’organisation des marchés et sur l’émission et opérations sur titres, - Connaissances comptables et financières ; - Règles de bonne conduite et d'organisations des conseillers en investissements financiers ## Secteur d'activité et type d'emploi ### Références juridiques des réglementations d'activité Règlement général de l'AMF, Art. 325-1 Instruction AMF DOC-2013-07 Code monétaire et financier - Article L. 541-2 Instruction AMF 2010-09 ## Voies d'accès **Modalités d'accès :** Formation continue ### Composition du jury — Formation continue Professionnels du conseiller en investissements financiers, organismes de formation sélectionnés par les associations agréées par l'Autorité des marchés financiers pour ses membres. ## Base légale - **Date d'échéance de l'enregistrement:** 31-12-2022 ## Liens avec d'autres certifications - **Anciennes versions:** RS1283 ## Pour plus d'informations **Fiche officielle (France Compétences) :** https://www.francecompetences.fr/recherche/rs/5852/ ## Entrées et sorties de formation Tous organismes confondus — Caisse des Dépôts (open data), 04/2022 – 01/2025. - **Entrées en formation:** 774 - **Parcours menés à terme:** 708 - **Taux d'achèvement:** 91 % | Période | Entrées | Sorties totales | Sorties partielles | |---|---|---|---| | 04/2022 | 18 | 0 | 0 | | 05/2022 | 54 | 3 | 4 | | 06/2022 | 57 | 8 | 0 | | 07/2022 | 59 | 12 | 3 | | 08/2022 | 41 | 33 | 5 | | 09/2022 | 85 | 46 | 3 | | 10/2022 | 120 | 88 | 0 | | 11/2022 | 99 | 44 | 7 | | 12/2022 | 101 | 161 | 2 | | 01/2023 | 101 | 105 | 5 | | 02/2023 | 38 | 40 | 8 | | 03/2023 | 1 | 70 | 7 | | 04/2023 | 0 | 27 | 7 | | 05/2023 | 0 | 15 | 3 | | 06/2023 | 0 | 14 | 3 | | 07/2023 | 0 | 2 | 1 | | 08/2023 | 0 | 4 | 0 | | 09/2023 | 0 | 4 | 1 | | 10/2023 | 0 | 1 | 1 | | 11/2023 | 0 | 1 | 0 | | 12/2023 | 0 | 2 | 0 | | 03/2024 | 0 | 2 | 0 | | 04/2024 | 0 | 2 | 0 | | 05/2024 | 0 | 5 | 0 | | 06/2024 | 0 | 3 | 0 | | 07/2024 | 0 | 3 | 0 | | 08/2024 | 0 | 12 | 0 | | 01/2025 | 0 | 1 | 0 | ## Demande CPF — formations engagées Tous organismes confondus — Caisse des Dépôts (open data), 04/2022 – 01/2023. - **Dossiers CPF engagés:** 623 - **Montant total engagé:** 878 364 € - **Coût moyen par dossier:** 1 410 € - **Durée moyenne:** 157 h Financement (part du montant engagé) : - France compétences : 96 % - Reste à charge titulaire : 3 % - Entreprise : 1 % - France Travail : 1 % - Compte d'engagement citoyen : 0 % --- *Généré le 16/10/2026 à 13:51*