RS2512
Inactive
· Répertoire spécifique
Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB/FT)
Certificateur · ECOLE SUPERIEURE DE LA BANQUE
L'essentiel
Nomenclature du niveau de qualification
Répertoire spécifique
Code(s) NSF
Formacode(s)
—
Date d'échéance de l'enregistrement
31-12-2021
Certificateur(s)
Nom légalSIRETSite
Résumé de la certification
Objectifs et contexte
Tous les personnels, en vue du respect des obligations prévues par l’ordonnance
du 30 janvier 2009, doivent être formés à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
Notre certification s’adresse plus particulièrement
aux collaborateurs travaillant sur les marchés cités ci-dessus.
Vérification des connaissances et savoir-faire
permettant de répondre à une obligation légale de prévention des opérations de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme
Compétences attestées
Les compétences requises pour agir dans le cadre de la prévention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme, sont liées :
à la structure dans laquelle les agents exercent leur activité : banque de détail, banque privée, banque de financement et d’investissement.
au métier exercé et à la clientèle gérée : contact avec la clientèle de particuliers grand public, artisans, commerçants, professions libérales, entreprises, traitement en back-office des opérations.
Les compétences
principales à maitriser
sont les suivantes :
Exercer la vigilance constante
Identifier une opération atypique
Analyser le dossier et réunir les informations pertinentes en matière de LCB/FT
Mener l’entretien avec le client pour l’obtention de documents probants
Appliquer les procédures internes en matière de déclaration de soupçon
Soit en détail :
Compétences du tronc commun :
Mesurer l’importance de l’enjeu de la LCB/FT
Adapter la vigilance aux techniques de blanchiment
Déceler les opérations courantes servant à des fins de financement du terrorisme
Identifier la portée opérationnelle des principales réglementations internationales
Mettre en pratique l’ordonnance du 30 janvier 2009
Appliquer les différents niveaux de vigilance LCB/FT
S’impliquer en tant que profession assujettie
Situer les actions de l’ACPR, de l’AMF et de TRACFIN et leurs conséquences
Identifier les situations nécessitant un examen renforcé
Exercer la vigilance liée aux critères du décret fiscal
Percevoir concrètement les effets médiatiques et leur impact
Prendre conscience des risques encourus individuellement
Prendre conscience des risques encourus par l’établissement
Appliquer les règles de confidentialité de la déclaration de soupçon
Effectuer les diligences en présence d’opérations attirant une attention particulière
Identifier les documents et leur durée de conservation
Appliquer les procédures
Adopter une vigilance particulière sur les opérations liées aux embargos
Appliquer la loi Informatique et Libertés et respecter les règles de non-discrimination dans le cadre de la LCB/FT
Compétences spécifiques (en fonction du métier exercé) :
Appliquer la procédure d’entrée en relation adéquate en fonction de la typologie de clients
Exercer les diligences d’identification du bénéficiaire effectif
Exercer les mesures de vigilance renforcées pour le traitement des entrées en relation à distance
Vérifier la cohérence entre la situation du client et ses opérations en espèces
Vérifier la cohérence entre la situation du client et ses opérations internationales
Exercer les diligences requises et s’assurer du bien-fondé de l’opération
Traiter correctement une opération favorisant l’anonymat
Identifier l’inadéquation entre le profil du client et ses opérations liées au jeu
Apporter une attention particulière à certaines demandes de placement
Adopter les bonnes pratiques dans le cadre du questionnement client
Adopter le bon comportement face à un client non coopératif
Savoir respecter les règles de confidentialité en matière de déclaration de soupçon
Exercer la vigilance en matière de connaissance du client contre le risque de financement du terrorisme
Maintenir la vigilance, même en cas d’urgence
Appliquer les règles d’actualisation des informations liées à la relation d’affaires
Exercer le devoir de connaissance et de vigilance
Exercer la vigilance constante
Identifier une opération atypique
Analyser le dossier et réunir les informations pertinentes en matière de LCB/FT
Mener l’entretien avec le client pour l’obtention de documents probants
Appliquer les procédures internes en matière de déclaration de soupçon
Voie d'accès à la certification
Prérequis à l'entrée
Aucun prérequis n’est demandé
Base légale
Date d'échéance31-12-2021
Pour plus d'informations · Statistiques
- Descriptif de la certification →
- Fiche officielle France compétences →
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Entrées et sorties de formation
Demande CPF — formations engagées
117
dossiers CPF engagés
24 150 €
montant total engagé
206 €
coût moyen par dossier
7 h
durée moyenne
Qui finance ces dossiers (part du montant engagé)
Formations engagées via le CPF — Caisse des Dépôts (open data), tous organismes confondus.