RNCP34338 Inactive · Niveau 7

Expert des marchés et instruments financiers

Certificateur · ECOLE SUP LIBRE SCIENC COM APPLIQUEES

L'essentiel

Nomenclature du niveau de qualification

Niveau 7

Code(s) NSF

313 · Finance, banques, assurances

Formacode(s)

41023 · Marché financier

Date d'échéance de l'enregistrement

16-12-2024

Certificateur(s)

Nom légalSIRETSite

ECOLE SUP LIBRE SCIENC COM APPLIQUEES 78430830600074 —

Résumé de la certification

Objectifs et contexte

La certification a été créée en 1988 dans une optique très opérationnelle. 31 ans plus tard, et après trois crises financières majeures, suivant les mots de Robert Ophèle (Président de l’AMF), « l’intermédiation financière se renouvelle en profondeur ».

L’expertise des marchés financiers est un sujet d’actualité qui demande une connaissance approfondie et pertinente, à la pointe des évolutions actuelles et futures. Les compétences attendues des experts des marchés et instruments financiers se doivent de répondre à ce renouvellement qui porte sur :

des technologies en évolution permanente

et de plus en plus rapide (digitalisation , l’intelligence artificielle , les cryptoactifs…)

des règlementations internationales, européennes et françaises qui imposent une gestion du risque transparente, contrôlée et maitrisée

une géo-économie financière dont la compréhension et l’analyse prospective sont un pilier dans la construction de l’expertise.

L’expert des marchés et instruments financiers doit être en capacité de négocier, de gérer les risques et d’assurer le suivi des opérations de marché, tant du point de vue des traders que de celui des gérants de fonds, quants, structureurs, gestionnaires actif-passif et gérants de risques financiers de l’entreprise. Sont ainsi traités les problèmes de change, de taux, d’actions/indices, de trading de matières premières, de produits dérivés classiques et structurés, dérivés de crédit et climatiques, de gestion quantitative et alternative et d’actuariat.

Une attention particulière est portée aux mécanismes de régulation et de compliance, de sorte que la certification réponde aux besoins de sécurité financière et de responsabilité sociale des entreprises face à la volatilité des marchés.

Cette certification intègre les nouvelles technologies de Blockchain qui permettent une traçabilité de tous les instruments financiers sous-jacents et dérivés, quel que soit le secteur, pour s’adapter à l’évolution du cadre règlementaire et financier et répondre aux attentes des entreprises du secteur financier ( banques – Assurances – courtiers – fintech- fonds d’investissements ) ainsi que les trésoreries des entreprises commerciales et industrielles ayant besoin de cadres financiers de haut niveau.

Activités visées

Les activités de l’Expert des marchés et instruments financiers s’organisent en cinq ensembles :

1. Produire des analyses macroéconomiques et géopolitiques d’impact sur les marchés financiers :

a. Analyses du risque pays

b. Analyse stratégique de l’information financière : veille

c. Etudes d’impact des évènements micro-économiques (actualité conjoncturelle des entreprises) et macro-économiques (Evolution des différentes devises, taux d’intérêt, Matières premières) sur les marchés financiers

2. Réaliser l’analyse technique des produits financiers et indices de référence :

a. Analyse des différents types de produits financiers (actions, obligations)

b. Analyse des marchés de devises et de matières premières (Soft commodities (marchés agricoles) Hard Commodities (Energie et métaux))

c. Etudes prospectives de l’évolution des indices de référence (Boursiers, monétaires et obligataires)

3. Concevoir et monter des produits financiers complexes :

a. Emission de titres (syndication, augmentation de capital, émissions obligataires corporate)

b. Elaboration de produits structurés

c. Maîtrise des risques (Risk management).

4. Réaliser des opérations sur les marchés financiers :

a. Analyse des risques en amont et ex post-en temps réel (par client par contre-partie professionnelle (banques, fonds, assurances et global))

b. Elaboration d’une stratégie d’investissement

c. Prises de positions sur les marchés

d. Gestion de trésorerie (Entreprises, banques, fonds d’investissement)

e. Activités de Private Equity

5. Contrôler la conformité des opérations sur les marchés financiers :

a. S’assurer de la conformité pérenne à la législation financière et aux règles de l’AMF

b. Activités de middle-office avancées et notamment de contrôle des risques

c. Mise en place d’outils de certifications de procédures internes et externes (Compliance)

Compétences attestées

Le titulaire est capable de :

· Assurer une veille sur les données économiques et les échanges commerciaux dans les grandes zones géopolitiques, en vue d’anticiper sur les évolutions à moyen et long terme des économies.

· Assurer une veille continue sur les produits financiers, les marchés de devises et les marchés de matières premières, afin de compléter les modèles prospectifs d’évolution des économies.

· Interpréter les analyses économiques et géopolitiques

· Etudier les écarts qui en découlent et les comprendre pour que les prévisions futures soient de meilleure qualité après avoir tenu compte des erreurs constatées.

· Tenir à jour des bases de données financières

· Extraire les différentes valeurs (actions – obligations- produits dérivés) afin d’avoir la meilleure performance possible des portefeuilles gérés

· Etablir et analyser les courbes d’évolution des indices boursiers de référence en vue de repérer les tendances des marchés financiers à moyen et long terme et d’apprécier les risques des différents types d’investissement.

· Conforter les prévisions au moyen d’études statistiques et probabilistes adaptées aux durées d’investissement.

· Conseiller les établissements financiers, les entreprises et les services de l’Etat en matière d’émission de titres dans une perspective de gestion responsable et durable, en limitant les risques associés aux investissements sur les marchés financiers, les marchés de devises et les marchés de matières premières.

· Concevoir des produits structurés dans le respect des règles de l’éthique financière telles qu’instituées par l’AMF, afin d’optimiser les rendements à terme sans exposer les investisseurs à des risques incontrôlables.

· Concevoir et utiliser des modèles mathématiques d’appréciation des risques applicables à l’évolution des produits structurés complexes et des marchés financiers correspondant.

· Concevoir et utiliser des modèles mathématiques d’appréciation des risques applicables aux investissements sur les marchés financiers et les marchés de matières premières, en vue d’élaborer des stratégies cohérentes sur la durée.

· Conseiller les établissements financiers, les entreprises et les services de l’Etat en matière de gestion d’actifs, en cohérence avec les besoins de financement et les durées d’investissement envisagées.

· Prendre des positions sur les marchés de titres, de devises et de matières premières en vue d’optimiser les rendements à terme tout en limitant les risques résultant de la volatilité des marchés et des aléas économiques.

· Mettre en place de couvertures avec des produits dérivés d’engagement ferme et conditionnel

· Assurer une gestion optimisée et responsable de la trésorerie des entreprises grâce à des investissements raisonnés à court-terme sur les marchés financier, dans le respect de la législation financière et des obligations d’information des parties prenantes.

· Mettre en place de couvertures avec des produits dérivés d’engagement ferme et conditionnel

· Concevoir des opérations de fusion/acquisition et de cessions d’entreprises non cotées, afin d’optimiser les retours sur investissements des actionnaires.

· Assurer le contrôle de conformité des procédures et prises de positions sur les marchés financiers, afin de garantir la sécurité des transactions pour l’ensemble des parties prenantes.

· Constituer une plate-forme de contrôle des traders en salle de marché, en vue d’évaluer en temps réel les positions des opérateurs et de signaler tous dépassements des limites autorisées.

· Conseiller les établissements financiers et les entreprises en matière de conformité de leurs procédures financières, en vue de maintenir le niveau de confiance indispensable vis-à-vis des clients internationaux, ainsi qu’une appréciation favorable des agences de notation.

Blocs de compétences · 5

RNCP34338BC01

Produire des analyses macroéconomiques et géopolitiques d’impact sur les marchés financiers

Compétences visées

Assurer une veille sur les données économiques et les échanges commerciaux dans les grandes zones géopolitiques, en vue d’anticiper sur les évolutions à moyen et long terme des économies.

Assurer une veille continue sur les produits financiers, les marchés de devises et les marchés de matières premières, afin de compléter les modèles prospectifs d’évolution des économies.

Interpréter les analyses économiques et géopolitiques

Etudier les écarts qui en découlent et les comprendre pour que les prévisions futures soient de meilleure qualité après avoir tenu compte des erreurs constatées.

Modalités d'évaluation

Rendu écrit individuel portant sur l’analyse du risque géo-économique Rendu écrit individuel portant sur l’analyse comparée et sur les conclusions à en tirer quant au futur des marchés Présentations orales de groupe sur le fil d’actualité Rendu écrit individuel portant sur les impacts des évènements économiques Présentations orales de groupe sur la mise en perspective du fil d’actualité

RNCP34338BC02

Réaliser l’analyse technique des produits financiers et indices de référence

Compétences visées

Tenir à jour des bases de données financières

Extraire les différentes valeurs (actions – obligations- produits dérivés) afin d’avoir la meilleure performance possible des portefeuilles gérés

Tenir à jour des bases de données financières

Extraire les différentes valeurs (matières premières agricoles et énergétiques et marché des devises) afin d’avoir la meilleure performance possible des portefeuilles gérés

Etablir et analyser les courbes d’évolution des indices boursiers de référence en vue de repérer les tendances des marchés financiers à moyen et long terme et d’apprécier les risques des différents types d’investissement.

Conforter les prévisions au moyen d’études statistiques et probabilistes adaptées aux durées d’investissement.

Modalités d'évaluation

Existence et fiabilité de la base de données par un rendu écrit Test écrit individuel des méthodologies d’analyse Existence et fiabilité de la base de données par un rendu écrit Test écrit individuel des méthodologies d’analyse Test écrit individuel portant sur la méthodologie de définition des courbes d’évolution. Présentation orale des résultats d’analyse des risques et des tendances à moyen et long terme Les postulants établissent régulièrement des notes d’analyse, appréciées en contrôle continu par les formateurs.

RNCP34338BC03

Concevoir et monter des produits financiers complexes

Compétences visées

Conseiller les établissements financiers, les entreprises et les services de l’Etat en matière d’émission de titres dans une perspective de gestion responsable et durable, en limitant les risques associés aux investissements sur les marchés financiers, les marchés de devises et les marchés de matières premières.

Concevoir des produits structurés (produits financiers construits à partir d’actifs financiers sous-jacents et leurs produits dérivés) dans le respect des règles de l’éthique financière telles qu’instituées par l’AMF, afin d’optimiser les rendements à terme sans exposer les investisseurs à des risques incontrôlables.

Concevoir et utiliser des modèles mathématiques d’appréciation des risques applicables à l’évolution des produits structurés complexes et des marchés financiers correspondant.

Modalités d'évaluation

Evaluation sur cas réels issus de l’actualité financière donnant lieu à présentations orale et écrite des propositions devant un jury composé de formateurs professionnels. Evaluation écrite portant sur la conception et le niveau de rendements des produits structurés définis. Evaluation écrite portant sur la modélisation mathématique et l’interprétation analytique des résultats obtenus

RNCP34338BC04

Réaliser des opérations sur les marchés financiers

Compétences visées

Concevoir et utiliser des modèles mathématiques d’appréciation des risques applicables aux investissements ou aux besoins de financement sur les marchés financiers

Conseiller les établissements financiers, les entreprises et les services de l’Etat en matière de gestion d’actifs, en cohérence avec les besoins de financement et les durées d’investissement envisagées.

Prendre des positions sur les marchés de titres, de devises et de matières premières en vue d’optimiser les rendements à terme tout en limitant les risques résultant de la volatilité des marchés et des aléas économiques. Mettre en place des couvertures avec des produits dérivés d’engagement ferme et conditionnel

Assurer une gestion optimisée et responsable de la trésorerie des entreprises grâce à des investissements raisonnés à court-terme sur les marchés financiers, dans le respect de la législation financière et des obligations d’information des parties prenantes.

Concevoir des opérations de fusion/acquisition et de cessions d’entreprises non cotées, afin d’optimiser les retours sur investissements des actionnaires.

Modalités d'évaluation

Simulation sur des cas réalistes donnant lieu à des présentations orale et écrite (par exemple études des nappes de volatilité) Evaluation écrite Evaluation écrite sur des mises en situation réalistes Evaluation sur exercices pratiques donnant lieu à un rendu écrit individuel. Evaluation sur étude de cas réalistes (analyse chiffrée des rapports d’activité, étude de marché du secteur d’activité de l’entreprise cible) donnant lieu à présentation orale et écrite des propositions devant un jury composé de formateurs professionnels.

RNCP34338BC05

Contrôler la conformité des opérations sur les marchés financiers

Compétences visées

Assurer le contrôle de conformité des procédures et prises de positions sur les marchés financiers, afin de garantir la sécurité des transactions pour l’ensemble des parties prenantes.

Constituer une plate-forme de contrôle des traders en salle de marché, en vue d’évaluer en temps réel les positions des opérateurs et de signaler tous dépassements des limites autorisées.

Conseiller les établissements financiers et les entreprises en matière de conformité de leurs procédures financières, en vue de maintenir le niveau de confiance indispensable vis-à-vis des clients internationaux, ainsi qu’une appréciation favorable des agences de notation.

Modalités d'évaluation

Rendu écrit individuel portant sur des cas réels Rendu écrit individuel portant sur des exercices de mise en situation Note d’analyse écrite et individuelle sur les procédures Evaluation des outils de certifications de conformité

Secteur d'activité et type d'emploi

Secteurs d'activités

L’expert des marchés et instruments financiers exerce principalement dans les établissements financiers et les fonds d’investissement, ainsi que dans les services financiers des entreprises de tous secteurs d’activité pour la gestion de trésorerie et les placements.

Types d'emplois accessibles

· Analyste (crédit, financier, dette privée, matières premières, risque de marché)

· Compliance associate

· Conseil en gestion de patrimoine

· Consultant investissements

· Expert-consultant marché financiers

· Gérant de portefeuilles

· Gestionnaire middle office

· Gestionnaire d’opérations de marché

· Pricing analyst

· Risk manager

· Sales (marchés financiers, produits structurés), broker

· Trader, treasury trader

Métiers visés (ROME)

M1207 — Trésorier / Trésorière

M1201 — Analyste financier / Analyste financière

C1302 — Gestionnaire des opérations sur les marchés financiers

C1301 — Trader

Tensions de recrutement · DARES 2024

Niveau de tension : Très élevée (5/5) en tension

Principaux facteurs : Manque de main-d'œuvre disponible.

2 978 € salaire médian (mensuel)

Mesuré au niveau de la famille professionnelle : Techniciens et agents de maîtrise des services financiers ou comptables, Cadres administratifs, comptables et financiers (hors juristes) et Experts de la finance (nomenclature FAP). Ces familles ne sont pas au même niveau de tension (de 2 à 5 sur 5) : le niveau affiché est une moyenne pondérée par l'emploi, à ne pas attribuer à chacune d'elles.

L4X81 — Techniciens et agents de maîtrise des services financiers ou comptables tension 5/5 (Très élevée)
L5X90 — Cadres administratifs, comptables et financiers (hors juristes) tension 3/5 (Modérée)
QAX01 — Experts de la finance tension 2/5 (Faible)

Indicateur de tension sur le marché du travail 2024 — DARES / France Travail. Les indicateurs sont publiés par famille professionnelle (FAP), pas par métier ROME : ils couvrent l'ensemble des métiers de ces familles.

Marché du travail · BMO 2026

Toute la France Île-de-France 5 996 Auvergne-Rhône-Alpes 1 496 Hauts-de-France 766 Provence-Alpes-Côte d'Azur 733 Occitanie 723 Nouvelle-Aquitaine 598 Pays de la Loire 433 Bretagne 411 Centre-Val de Loire 406 Grand Est 370 Normandie 318 Bourgogne-Franche-Comté 211 La Réunion 112 Guadeloupe 55 Martinique 51 Corse 26 Mayotte 22 Guyane 7

12 734 projets de recrutement

37 % jugés difficiles à recruter

3 % emplois saisonniers

L4X81 — Techniciens et agents de maîtrise des services financiers ou comptables
L5X90 — Cadres administratifs, comptables et financiers (hors juristes)
QAX01 — Experts de la finance

Enquête Besoins en Main d'Œuvre (BMO) 2026 — France Travail (open data), cumul national. Les indicateurs sont publiés par famille professionnelle (FAP), pas par métier ROME : ils couvrent l'ensemble des métiers de ces familles.

Voie d'accès à la certification

Voie d'accèsOuverte

Formation initiale Oui

Formation continue Oui

Apprentissage Oui

Contrat de professionnalisation Oui

Candidature individuelle Non

VAE Oui

Prérequis à l'entrée

Niveau 7 ou 6 de qualification

Composition du jury — Formation initiale, Formation continue, Apprentissage, Contrat de professionnalisation, VAE

Le président extérieur à l’autorité de certification + 3 personnes, dont deux extérieures à l’autorité de certification.

Financement en alternance

Niveau de prise en charge (NPEC) d'un contrat d'apprentissage par les OPCO, fixé par France compétences selon la branche professionnelle (CPNE). Applicable au 01-09-2025.

Prise en charge usuelle

9 000 €

Selon la branche

7 000 € – 10 300 €

Prise en chargeBranches concernées

9 000 € Valeur par défaut · 195 branches

10 300 € CNPE des sociétés financières, CPNE Banque, CPNE Branche Caisse d'Epargne, CPNE de la branche Banque Populaire, CPNEFP de la branche professionnelle des Entreprises du courtage d'assurances et/ou réassurances +1 autres

8 700 € CPNE des Télécoms, CPNEFP de la Branche des Caisses régionales de Crédit Agricole et autres organismes, CPNEFP de la branche des prestataires de services du secteur tertiaire

9 400 € CPNE du négoce et de l’industrie des produits du sol, engrais et produits connexes, CPNEFP de la branche des industries de produits alimentaires élaborés

8 668 € CPNEFP des commerces et services de l'audiovisuel, de l'électronique et de l'équipement ménager, CPNEFP du Négoce de l'ameublement

9 500 € CPNEFP du Crédit Mutuel

8 940 € CPNEFP dans les établissements d'enseignement privés sous contrat

7 500 € CPNE des industries de santé (CPNEIS)

7 200 € CPNE de l'ingénierie, des services informatiques et du conseil

7 000 € CPNEFP de la métallurgie

Liens avec d'autres certifications

Nouvelle(s) certification(s)

RNCP39400 — Expert des marchés et instruments financiers

Base légale

Date de décision16-12-2019

Durée de l'enregistrement5 ans

Date d'échéance16-12-2024

Pour plus d'informations · Statistiques

AnnéeCertifiésInsertion 6 moisMétier visé 2 ans

2018 22 100 % —

2017 18 100 % 100 %

Entrées et sorties de formation

96 entrées en formation

91 parcours menés à terme

95 % taux d'achèvement

Entrées Parcours terminés · 04/2022 – 12/2025

Entrées et sorties de formation — Caisse des Dépôts (open data), tous organismes confondus.

Demande CPF — formations engagées

130 dossiers CPF engagés

494 640 € montant total engagé

3 805 € coût moyen par dossier

104 h durée moyenne

Qui finance ces dossiers (part du montant engagé)

France compétences 85 %

Reste à charge titulaire 7 %

Entreprise 3 %

France Travail 2 %

OPCO 2 %

Dossiers engagés · 03/2021 – 12/2024

Formations engagées via le CPF — Caisse des Dépôts (open data), tous organismes confondus.

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