RNCP39400
Active
· Niveau 7
Expert des marchés et instruments financiers
Certificateur · ECOLE SUP LIBRE SCIENC COM APPLIQUEES
L'essentiel
Nomenclature du niveau de qualification
Niveau 7
Code(s) NSF
Formacode(s)
Date d'échéance de l'enregistrement
19-07-2029
Certificateur(s)
Nom légalSIRETSite
Résumé de la certification
Objectifs et contexte
Le métier d'expert des instruments et des marchés financiers englobe un large spectre d'activités centrées sur les marchés financiers, l'analyse, la gestion et l'optimisation des opérations financières.
Ces professionnels emploient une variété d'instruments financiers tels que les actions, les obligations, les produits dérivés et les matières premières pour développer des stratégies financières, construire et optimiser des portefeuilles d'investissement, et réaliser des opérations de trading pour des entreprises ou des particuliers. Ils se consacrent également à l'analyse prédictive, utilisant des modèles financiers avancés pour anticiper les tendances du marché et structurer des produits financiers innovants. En outre, ils assurent la gestion des risques de marché et la conformité réglementaire, veillant à la sécurité et à la qualité des transactions financières. Enfin, les experts produisent des rapports détaillés pour les parties prenantes et soutiennent les décisions stratégiques d'entreprise.
Activités visées
Production d’analyses concernant les tendances et les évolutions prévisibles d’un marché ou d’un indice financier
Exploitation de données avec des outils big data et évaluation des risques financiers
Gestion des risques financiers à partir d’outils mathématiques et algorithmiques
Production d’analyse de risques versus rendement d’un actif financier
Réalisation d’analyses techniques concernant l’évolution du cours d’un actif financier
Participation à la prise de position sur un marché financier
Production d’analyses complémentaires à l’analyse graphique/technique
Inclusion d’actifs issus de la technologie blockchain dans un portefeuille d'instruments financiers
Conception d’un portefeuille d’actifs financiers et évaluation de son bêta
Inclusion d’actifs socialement responsable dans un portefeuille d'instruments financiers
Exécution d’une stratégie d’investissement ou de désinvestissement, passation des ordres en bourses
Mise en place d’une couverture des risques à partir de produits financiers dérivés
Optimisation de la gestion de trésorerie à travers la passation d’ordres sur les marchés financiers
Passage au banc d’essai de plusieurs algorithmes et test de programmes conçus par des IA
Application des règlementations françaises et européennes encadrant les transactions sur les marchés financiers
Identification et respect des procédures internes nécessaires à la bonne exécution des opérations initiées au sein d’une SGP
Détection et caractérisation des risques de non-conformité dans les processus et procédures d’intervention sur les marchés
Prise en compte des situations de handicap pour l’accessibilité aux données
Mise en place d’une relation de confiance avec les régulateurs et les clients internes ou externes
Compétences attestées
Concevoir et mettre en place un système de veille informationnelle pluri-variée pour recueillir, ordonner et stocker des données massives structurées et non structurées
Interroger des bases de données structurées ou non structurées en créant des requêtes SQL ou NO SQL pour extraire les informations permettant à l’analyse d’anticiper l’évolution d’un marché financier
Réaliser des études géopolitiques, macroéconomiques, et sociétales pour mesurer l’impact des évènements sur le comportement des marchés financiers
Mettre en place des traitements automatisés de données massives pour identifier et caractériser les risques en modélisant les grandes classes de risques financiers en mobilisant les langages informatiques appropriés : VBA, Python et R
Développer et mettre en œuvre des méthodes quantitatives pour optimiser la gestion des risques bancaires en mobilisant des modèles mathématiques spécifiques
Identifier et caractériser les différentes classes d’actifs financiers (actions, obligations, devises, dérivés, matières premières…) pour apprécier leur niveau de risque et anticiper leur rendement futur
Réaliser une analyse graphique de la valeur d’un actif financier ou d’un indice boursier pour anticiper son comportement haussier ou baissier à court et moyen terme (Analyse technique)
Réaliser des études statistiques et probabilistes pour étayer les prévisions et les tendances de valorisation future d’un actif financier
Combiner l’analyse technique à d’autres types d’analyses (sentimentale, fondamentale, quantitative, comportementale…) pour optimiser la prise de position sur les marchés financiers
Structurer des produits financiers complexes à partir d’actifs sous-jacents et de produits dérivés pour optimiser les rendements en exposant les investisseurs à des risques contrôlés
Mobiliser des modèles mathématiques pour quantifier le risque de marché d’un portefeuille d’actifs financiers
Mesurer les mérites et les limites de la technologie blockchain et des actifs numériques pour concevoir de nouvelles stratégies d’investissement en respectant les règles éthiques
Intégrer de nouvelles classes d’actifs pour mettre en œuvre des stratégies de gestion de portefeuille innovantes en incluant des actifs évalués positivement selon les critères ESG
Conseiller un établissement financier, une entreprise ou les services de l’Etat pour émettre des titres (actions ou obligations) en bourse en évaluant le bon positionnement tarifaire par des méthodes quantitatives
Mettre en œuvre des modèles mathématiques d’appréciation des risques pour élaborer et exécuter une stratégie d’investissement ou de financement sur les marchés financiers
Exploiter les fonctionnalités avancées d’une plateforme logicielle de type Bloomberg pour prendre des positions sur les marchés de titres, de devises ou de matières premières
Mettre en place des couvertures à base de produits dérivés d’engagement ferme ou conditionnel pour anticiper les risques induits par une opération financière
Réaliser des investissements raisonnés et responsable à court terme sur les marchés financiers pour optimiser la gestion de trésorerie d’un entreprise cliente
Activer des algorithmes automatiques et des IA sur un même lot de données massives pour comparer leurs performances en termes de création de valeur financières
Analyser les profils des clients et les détails d’une transaction pour détecter les éventuelles fraudes ou corruptions ainsi que les opérations de blanchiment d’argent
Concevoir et mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne des opérations en salle de marché pour évaluer en temps réel les positions des opérateurs et signaler les dépassements d’engagement autorisés en mobilisant des outils de traitement de données massives
Analyser des procédures d’intervention sur les marchés financiers pour conseiller un client (banque, assurance, services de l’Etat…) en matière de conformité et d’éthique et mettre en place des outils de certification interne et externe
Vérifier les outils de contrôle de conformité des opérations de marché par rapport aux règlements externes et internes pour garantir la sécurité et la qualité des transactions pour toutes les parties prenantes (acheteur, vendeur, régulateur)
Intégrer le cadre du RGAA pour assurer la production d’informations numériques accessibles aux personnes en situation de handicap
Sensibiliser les équipes de trading à la sécurité financière en introduisant des méthodes de traitement et de conservation des données conformes à législation pour gagner la confiance des clients et des régulateurs internationaux
Blocs de compétences · 5
RNCP39400BC01
Exploiter des données massives et des techniques quantitatives pour modéliser les risques et anticiper l’évolution des marchés financiers
Compétences visées
Concevoir et mettre en place un système de veille informationnelle pluri-variée pour recueillir, ordonner et stocker des données massives structurées et non structurées
Interroger des bases de données structurées ou non structurées en créant des requêtes SQL ou NO SQL pour extraire les informations permettant à l’analyse d’anticiper l’évolution d’un marché financier
Réaliser des études géopolitiques, macroéconomiques, et sociétales pour mesurer l’impact des évènements sur le comportement des marchés financiers
Mettre en place des traitements automatisés de données massives pour identifier et caractériser les risques en modélisant les grandes classes de risques financiers en mobilisant les langages informatiques appropriés : VBA, Python et R
Développer et mettre en œuvre des méthodes quantitatives pour optimiser la gestion des risques bancaires en mobilisant des modèles mathématiques spécifiques
Modalités d'évaluation
Note de conjoncture financière Travaux pratiques : Modélisation des risques financiers Etude de cas pratique : caractérisation des risques bancaires
RNCP39400BC02
Analyser les valorisations de différents types d’actifs ou indices de référence pour orienter les décisions d’intervention sur les marchés financiers
Compétences visées
Identifier et caractériser les différentes classes d’actifs financiers (actions, obligations, devises, dérivés, matières premières…) pour apprécier leur niveau de risque et anticiper leur rendement futur
Réaliser une analyse graphique de la valeur d’un actif financier ou d’un indice boursier pour anticiper son comportement haussier ou baissier à court et moyen terme (Analyse technique)
Réaliser des études statistiques et probabilistes pour étayer les prévisions et les tendances de valorisation future d’un actif financier
Combiner l’analyse technique à d’autres types d’analyses (sentimentale, fondamentale, quantitative, comportementale…) pour optimiser la prise de position sur les marchés financiers
Modalités d'évaluation
Etude de cas pratique : Price action trading Travaux pratiques : Back testing sur Pro Realtime
RNCP39400BC03
Concevoir et structurer des produits financiers complexes pour optimiser le rendement d’un portefeuille d’actifs
Compétences visées
Structurer des produits financiers complexes à partir d’actifs sous-jacents et de produits dérivés pour optimiser les rendements en exposant les investisseurs à des risques contrôlés
Mobiliser des modèles mathématiques pour quantifier le risque de marché d’un portefeuille d’actifs financiers
Mesurer les mérites et les limites de la technologie blockchain et des actifs numériques pour concevoir de nouvelles stratégies d’investissement en respectant les règles éthiques
Intégrer de nouvelles classes d’actifs pour mettre en œuvre des stratégies de gestion de portefeuille innovantes en incluant des actifs évalués positivement selon les critères ESG
Conseiller un établissement financier, une entreprise ou les services de l’Etat pour émettre des titres (actions ou obligations) en bourse en évaluant le bon positionnement tarifaire par des méthodes quantitatives
Modalités d'évaluation
Etude de cas pratique et présentation orale: Volatilité d’un portefeuille Projet professionnel et rendu de livrable : Market Watch Virtual Stock Exchange (ou équivalent)
RNCP39400BC04
Activer des modèles mathématiques et des IA à travers des outils logiciels pour optimiser les opérations financières à l’achat et à la vente
Compétences visées
Mettre en œuvre des modèles mathématiques d’appréciation des risques pour élaborer et exécuter une stratégie d’investissement ou de financement sur les marchés financiers
Exploiter les fonctionnalités avancées d’une plateforme logicielle de type Bloomberg pour prendre des positions sur les marchés de titres, de devises ou de matières premières
Mettre en place des couvertures à base de produits dérivés d’engagement ferme ou conditionnel pour anticiper les risques induits par une opération financière
Réaliser des investissements raisonnés et responsable à court terme sur les marchés financiers pour optimiser la gestion de trésorerie d’un entreprise cliente
Activer des algorithmes automatiques et des IA sur un même lot de données massives pour comparer leurs performances en termes de création de valeur financières
Modalités d'évaluation
Travaux pratiques et rendu de livrable : Trading sur Pro Realtime Projet professionnel: Trading Game Stocks & FOREX (ou équivalent) Travaux pratiques et rendu de livrable : Pro Realtime trading automatique
RNCP39400BC05
Contrôler la conformité des procédures d’intervention sur les marchés financiers pour assurer la qualité et la sécurité des transactions
Compétences visées
Analyser les profils des clients et les détails d’une transaction pour détecter les éventuelles fraudes ou corruptions ainsi que les opérations de blanchiment d’argent
Concevoir et mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne des opérations en salle de marché pour évaluer en temps réel les positions des opérateurs et signaler les dépassements d’engagement autorisés en mobilisant des outils de traitement de données massives
Analyser des procédures d’intervention sur les marchés financiers pour conseiller un client (banque, assurance, services de l’Etat…) en matière de conformité et d’éthique et mettre en place des outils de certification interne et externe
Vérifier les outils de contrôle de conformité des opérations de marché par rapport aux règlements externes et internes pour garantir la sécurité et la qualité des transactions pour toutes les parties prenantes (acheteur, vendeur, régulateur)
Intégrer le cadre du RGAA pour assurer la production d’informations numériques accessibles aux personnes en situation de handicap
Sensibiliser les équipes de trading à la sécurité financière en introduisant des méthodes de traitement et de conservation des données conformes à législation pour gagner la confiance des clients et des régulateurs internationaux
Modalités d'évaluation
Etude de cas pratique, rendu de livrable et soutenance orale : Conformité des transactions financières Projet en situation réel et rendu de livrable: Audit des procédures de contrôle de conformité
Secteur d'activité et type d'emploi
Secteurs d'activités
L’expert des marchés et instruments financiers peut travailler dans des structures allant de petites firmes spécialisées en conseils financiers à de grandes institutions bancaires et financières multinationales. Ses employeurs typiques sont les banques d'investissement ou d’affaires, les sociétés de gestion d'actifs ou de bourse, les compagnies d'assurance, les cabinets de gestion de patrimoine ainsi que les trésoreries des entreprises commerciales et industrielles.
Enfin, l’expert des marchés et instruments financiers peut également travailler en tant qu’indépendant afin offrir des services de conseil et d'analyse financière à des entreprises ou des particuliers ou encore pour créer sa société de fonds d’investissement.
Types d'emplois accessibles
Analyste (quantitatif, financier, crédit, matières premières, risques de marché, data)
Trader
Broker (courtier)
Sales/vendeur (marchés financiers, produits structurés etc.)
Portfolio Manager (gérant de portefeuille)
Conseiller gestion de patrimoine
Gestionnaire middle-office/ back-office
Responsable conformité
Risk Manager (gestionnaire de risque)
Métiers visés (ROME)
Références juridiques des réglementations d'activité
L’obtention de la certification AMF (Autorité des marchés financiers) généraliste est obligatoire pour exercer certaines fonctions clés. Elle s’obtient par la réussite de l’examen AMF ou d’une évaluation interne au sein de l’employeur s’il est prestataire de services d’investissement.
Source : https://www.amf-france.org/fr/actualites-publications/dossiers-thematiques/certification-professionnelle#Organisme_de_formation_candidat__comment_obtenir_la_certification_de_lAMF_pour_lorganisation_de_lexamen_AMF_ou_de_son_module_Finance_durable_
Tensions de recrutement · DARES 2024
Niveau de tension : Très élevée (5/5) en tension
Principaux facteurs : Manque de main-d'œuvre disponible.
2 984 €
salaire médian (mensuel)
Mesuré au niveau de la famille professionnelle : 4 familles professionnelles (nomenclature FAP). Ces familles ne sont pas au même niveau de tension (de 1 à 5 sur 5) : le niveau affiché est une moyenne pondérée par l'emploi, à ne pas attribuer à chacune d'elles.
-
L4X81— Techniciens et agents de maîtrise des services financiers ou comptables tension 5/5 (Très élevée) -
L5X90— Cadres administratifs, comptables et financiers (hors juristes) tension 3/5 (Modérée) -
QAX01— Experts de la finance tension 2/5 (Faible) -
QAX02— Experts de la banque tension 1/5 (Très faible)
Indicateur de tension sur le marché du travail 2024 — DARES / France Travail. Les indicateurs sont publiés par famille professionnelle (FAP), pas par métier ROME : ils couvrent l'ensemble des métiers de ces familles.
Marché du travail · BMO 2026
Toute la France
Île-de-France 7 011
Auvergne-Rhône-Alpes 1 641
Hauts-de-France 802
Provence-Alpes-Côte d'Azur 802
Occitanie 789
Nouvelle-Aquitaine 667
Pays de la Loire 533
Bretagne 479
Grand Est 478
Centre-Val de Loire 418
Normandie 354
Bourgogne-Franche-Comté 243
La Réunion 112
Guadeloupe 55
Martinique 51
Corse 26
Mayotte 22
Guyane 7
14 490
projets de recrutement
33 %
jugés difficiles à recruter
3 %
emplois saisonniers
Mesuré au niveau de la famille professionnelle : 4 familles professionnelles (nomenclature FAP).
-
L4X81— Techniciens et agents de maîtrise des services financiers ou comptables -
L5X90— Cadres administratifs, comptables et financiers (hors juristes) -
QAX01— Experts de la finance -
QAX02— Experts de la banque
Enquête Besoins en Main d'Œuvre (BMO) 2026 — France Travail (open data), cumul national. Les indicateurs sont publiés par famille professionnelle (FAP), pas par métier ROME : ils couvrent l'ensemble des métiers de ces familles.
Voie d'accès à la certification
Prérequis à l'entrée
Etre titulaire d'une certification de niveau 6 ou d'un bac +3 d'une école de commerce, d'une université dans un domaine scientifique, économique, juridique, commercial ou équivalent ou d'une école d'ingénieurs pour une intégration en première année. Etre titulaire d'une certification de niveau 6 ou d'un bac +4 d'une école de commerce, d'une université dans un domaine scientifique, économique, juridique, commercial ou équivalent ou d'une école d'ingénieurs pour une intégration en deuxième année. Justifier d'une expérience professionnelle dans le secteur visé, dont la durée minimale dépend du niveau du dernier diplôme obtenu, pour une intégration en formation continue.
Composition du jury — Formation initiale, Formation continue, Apprentissage, Contrat de professionnalisation, VAE
Le jury de certification est composé de 5 membres dont 3 professionnels externes ayant une expérience significative dans le domaine
Financement en alternance
Niveau de prise en charge (NPEC) d'un contrat d'apprentissage par les OPCO, fixé par France compétences selon la branche professionnelle (CPNE). Applicable au 01-09-2025.
Prise en charge usuelle
9 000 €
Selon la branche
7 000 € – 10 300 €
Prise en chargeBranches concernées
9 000 €
Valeur par défaut · 195 branches
10 300 €
CNPE des sociétés financières, CPNE Banque, CPNE Branche Caisse d'Epargne, CPNE de la branche Banque Populaire, CPNEFP de la branche professionnelle des Entreprises du courtage d'assurances et/ou réassurances +1 autres
8 700 €
CPNE des Télécoms, CPNEFP de la Branche des Caisses régionales de Crédit Agricole et autres organismes, CPNEFP de la branche des prestataires de services du secteur tertiaire
9 400 €
CPNE du négoce et de l’industrie des produits du sol, engrais et produits connexes, CPNEFP de la branche des industries de produits alimentaires élaborés
8 668 €
CPNEFP des commerces et services de l'audiovisuel, de l'électronique et de l'équipement ménager, CPNEFP du Négoce de l'ameublement
9 500 €
CPNEFP du Crédit Mutuel
8 940 €
CPNEFP dans les établissements d'enseignement privés sous contrat
7 500 €
CPNE des industries de santé (CPNEIS)
7 200 €
CPNE de l'ingénierie, des services informatiques et du conseil
7 000 €
CPNEFP de la métallurgie
Liens avec d'autres certifications
Certifications en correspondance (équivalences par blocs).
CodeCertification en correspondance
RNCP37437
Expert en finance de marché
Anciennes versions
Base légale
Date de décision19-07-2024
Durée de l'enregistrement5 ans
Date d'échéance19-07-2029
Dernière délivrance possible19-07-2033
Pour plus d'informations · Statistiques
AnnéeCertifiésInsertion 6 moisMétier visé 2 ans
2022
187
92 %
—
2021
141
91 %
91 %
2020
65
80 %
82 %
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Où se former
Chargement de l'offre de formation…
Entrées et sorties de formation
14
entrées en formation
12
parcours menés à terme
86 %
taux d'achèvement
Entrées et sorties de formation — Caisse des Dépôts (open data), tous organismes confondus.
Demande CPF — formations engagées
28
dossiers CPF engagés
122 169 €
montant total engagé
4 363 €
coût moyen par dossier
87 h
durée moyenne
Qui finance ces dossiers (part du montant engagé)
Formations engagées via le CPF — Caisse des Dépôts (open data), tous organismes confondus.